整编:湖南师范大学自考 时间:2022-01-17 17:15
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2021年10月自考00075证券投资与管理真题及答案
一、单项选择题:本大题共20小题,每小题1分,共20分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的,请将其选出。
1.我国沪、深证券交易所的执行机构是
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.董事会
2.下 列债券中不规定票面利率的是
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
3.下 列债券中价格波动幅度最大的是
A.5年期零息债券
B.票面利率为5%的5年期附息债券
C.票面利率为5%的3年期附息债券
D.票面利率为7%的5年期附息债券
4.某公司发行的可转换债券面值为100元,转换价格为20元,该公司股票的市场价格为25元,则转换比例为
A.0.2
B.0.25
C. 4
D.5
5.投资者卖出一份协定价格为80元的看涨期权,期权费为2元,到期B标的股票价格为85元,该投资者在到期日的收益为
A. -5元
B.-3元
C.3元
D.5元
6.从理论上说,可以将全部资产进行长线投资的基金是
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.指数型基金
D.公司型基金
7.以基金资产长期增值为目标的证券投资基金是
A.平衡型基金
B.成长型基金
C.债券型基金
D.固定收入型基金
8.期货合约中的商品质量、数量及交割日期
A.由买方指定
B.由卖方指定
C.由买卖双方共同指定
D.由期货交 易所指定
9.场外交易市场的交易-般采用
A.协商定价
B.公开竞价
C.集中竞价
D.双向竞拍
10.某投资者当前的融资融券债务为15万元,信用账户的资产总额为18万元,证券公司通知投资者在约定期限追加担保物,根据相关规定,投资者至少需要追加保证金
A.1万元
B.1.5万元
C.3万元
D.4.5 万元
11.可以反映公司综合实力的指标是
A.产品成本率
B.产品质量等级
C.产品市场占有率
D.品牌知名度
12.公司营业收入与营业成本的差额是
A.毛利
B.营业利润
C.税前利润
D.净利润
13.在计算利息保障倍数时,使用的利润是
A.营业利润
B.息税前利润
C.税前利润
D.税后利润
14.与头肩项形 态相比,三重项更容易演变为
A.反转突破形态
B.持续整理形态
C.圆弧顶形 态
D.三角形形态
15. 下列选项中表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是
A. ADL
B. MACD
C. WMS
D. PSY
16.假设你投资一只股票两年,初始投资额为10万元,第一年年末股票市值为5万元,第二年年末股票市值为10万元,该项投资的几何平均年收益率为
A.0
B.0.15
C.0.25
D.0.5
17.无风险利率为0.07,市场期望收益率为0.15,如果AM股票的标准差为0.20, β值为1.2,该股票的均衡期望收益率为
A.0.086
B.0.1
C.0.166
D.0.25
18. 证券X的期望收益率为10%,标准差为20%;证券Y的期望收益率为18%,标准差为15%。如果两个证券的相关系数为0.5,则它们]的协方差为
A. -0.0015
B.0.015
C.0.06
D.0.09
19.中央银行调整基准利率对证券投资带来的风险是
A.财务风险
B.流动性风险
C.非系统风险
D.系统风险
20.2019 年度的名义利率为3%,通货膨胀率为1%,则当年精确的实际利率为
A.1.98%
B.2%
C.4%
D.4.03%
二、多项选择题:本大题共5小题,每小题2分,共10分。在每小题列出的备选项中至少有两项是符合题目要求的,请将其选出,错选、多选或少选均无分。
21.下 列属于衍生证券的有
A.中国人寿A股
B.中国人寿H股
C.5年期国债
D.中国人寿ADR
E.上证 50ETF期权
22.下 列属于市值加权平均的股价指数有
A..上证综合指数
B.道●琼斯股价指数
C.标普500指数
D.沪深300指数
E. NASDAQ指数
23.在交易中需要缴纳保证金的有
A.期货买方
B.期货卖方
C.期权买方
D.期权卖方
E.期货结算所
24.公司现金流量表反映的现金流量包括
A.公司自由现金流
B.并购活动现金流
C.经营活动现金流
D.融资活动现金流
E.投资活动现金流
六、论述题:本大题共2小题,每小题l3分,共26分。
35.试述基本分析法与技术分析法的区别。
36.试述证券市场的集中监管模式。